中央金融工作会议强调强监管防风险 证监会系统深化落实四早要求与五大监管

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中央金融工作会议明确提出要求，重点是全面加强监管并且防范化解风险。要坚持稳中求进的工作总基调，对发展与安全进行统筹安排，务必牢牢守住底线，确保不发生系统性金融风险。连日来，证监会系统一直在持续且深入地学习宣传贯彻国家领导人在中央金融工作会议上的重要讲话精神以及会议所作出的工作部署。他们紧紧将自身围绕在强监管、防风险这一首要职责之上，在落实“四早”要求以及强化“五大监管”的过程中，不断提升自身履职担责的意识与能力，并且坚决做到守土有责以及守土尽责。

坚持“早”字当头，强化对风险的预研预判和处置

浙江证监局对重点公司、重点机构、重点业务进行持续深化的监管检查，把严厉查处欺诈发行、财务造假等严重违法违规行为当作工作重点。持续让中介机构承担主体责任，强化证券期货经营机构全链条的内部追责。紧紧盯着城投企业、房地产企业的债券风险动向，稳妥谨慎地防范和化解债券违约风险，落实综合研判会商机制，持续降低风险规模。安徽证监局制定并实施了“1+1+N”的风险防控工作安排。它与地方政府建立了重大风险通报机制，还与省国资委签署了全方位的协作备忘录，以此来强化对国有上市公司的监管。同时，成立了专班前往地市进行走访督导，并且强化了政府债务风险的提示以及防范处置方面的协作。福建证监局认真履行辖区内的监管责任，严格依照新上市公司风险分类指引来执行工作，全力抓好上市公司的风险防控与化解工作，进一步降低存量的高风险公司数量。同时，不断深化央地之间的协作，让沟通渠道更加畅通，针对处于中高风险的债券发行人，根据不同情况采取分类措施，精准地排除风险隐患，通过多种举措推动债券风险的缓释与化解。湖北证监局将重点放在全面加强监管上，以“品牌建设年”作为切入点，按照不同条线组织研讨，以强化监管的具体举措，从而形成了“监管铁军”品牌工作手册。四川证监局秉持着问题导向和系统观念，搭建起了区县级风险监测指标体系，提升了兑付风险防范化解的及时性与有效性，推动了城投债风险防范各项工作的落实与落地。紧盯募集资金的用途，对项目的建设情况、运行情况以及现金流等情况进行实地调研，深入地了解区域的整体负债情况以及债券兑付的安排等，防止信用事件对辖区的金融环境造成影响。西藏证监局紧紧围绕西藏特殊的区情，以核心监管目标为中心，把稳字放在首要位置，全面地贯彻“零容忍”的要求，通过严监管持续地释放出鲜明的信号。开展针对性的现场检查，以便摸清债券风险的底数。提前去了解偿债能力，持续提升案件办理的质效。深圳证监局稳妥地制定应对预案，审慎地处置债券风险。建立起辖区债券发行人的舆情监测预警机制，统筹发挥“部局所”的合力，合理地引导市场预期，全力防范风险在跨区域、跨市场、跨境等方面传递共振。中证商品指数公司将“四早”要求贯彻落实，持续把技术和业务运维基础打牢，在指数业务运行规律研究方面下功夫，抓好商品期货指数的研发编制工作，加快推进指数技术系统和数据系统的建设。

落实监管主责主业，加强对重点领域风险防范化解

打造“廉洁注册制”。证监会稽查局将打击违法行为与精准有效防范化解金融风险进行结合。依法从严查办大案要案，这些案件严重干扰资本市场重大改革实施，影响市场平稳运行，侵害投资者合法权益。持续提升执法规范化水平，统一执法标准和尺度，使资本市场经营主体能够感受到公平公正。稽查总队聚焦重点目标，包括推动股票发行注册制走深走实、大力提升上市公司质量、促进债券市场高质量发展等。深刻认识到当前执法面临着新形势新任务。树立并牢固秉持“一盘棋”的思想。着力提升监管执法的综合效能以及防假打假的能力。严厉查处诸如财务造假、欺诈发行、操纵市场等违法违规行为。吉林证监局建立了日常监管、稽查、法务三方的会商机制，并且加强了与有关部门的协同联动，从而能够听取监管专业方面的意见，统一对同类案件的量罚标准。这提升了违法线索的发现转化能力，推动了日常监管办理简单案件以及查审一体化的工作，同时也拓展了查核的思路，丰富了检查的手段。上海专员办围绕会党委的部署中心工作，去找到稽查执法的结合点与切入点，凭借高质量的会计检查以及高效有力的稽查执法来打击资本市场的违法犯罪。广期所紧密地围绕着服务绿色发展、服务粤港澳大湾区建设以及服务“一带一路”倡议的发展定位，对期货市场进行一线监管并予以强化。加强交割业务的管理，加大对异常交易以及违法违规交易问题线索的查处力度，认真做好期现货市场价格走势的监测和监控工作，使风险防控的“工具箱”更加丰富。

强化科技赋能，有力支撑“五大监管”提质增效

证监会科技监管局和信息中心全力落实会党委关于大力加强监管科技建设的工作要求。它们统筹推进上市系统、债券系统、行业基础数据库以及派出机构等重点系统的建设工作。通过这些建设，为风险防控以及打击非法金融活动等重点工作提供了数据支持。同时，也推动了行业科技建设实现自主可控，确保了关键基础设施能够安全稳定地运行。大商所依法从严打击了违法违规行为。中证数据提升了对服务支持监管工作趋势性、规律性的认知。它以“三跨”风险监测分析作为重要的切入点，对风险监测分析体系进行了完善，持续地提高了数据质量，为科技监管筑牢了数据的“根基”。